CFA考试必读----考试范围

加国无忧 51.CA 2012年7月21日 17:28 来源:新职学院 [ 加大字体缩小字体 ]

CFA考试项目涉及范围很广,水平越高,范围就越广,题目也越难。为便于考生复习和准备,每年AIMR都会出一些CFA考试复习资料,针对不同考试水平给出不同的阅读材料,内容全部以原著形式或论文摘录形式出现。根据笔者对近年CFA考生阅读材料的统计,水平Ⅰ(即最低层次)的阅读材料有15种,水平Ⅱ有15种,水平Ⅲ有19种,其中之大并不亚于攻读MBA或Ph.D所需的阅读材料。 加国 无忧 51.CA

考试内容主要包括: 加国 无忧 51.CA

  • 伦理和职业标准;
  • 财务会计;
  • 数量技术;
  • 经济学;
  • 固定收益证券分析;
  • 权益证券分析;
  • 组织合管理。

现将各部分按不同水平内容介绍如下: 无忧 资讯 info.51.CA

  • 伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有:
    1. 适用法律和监管。它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。
    2. 职业准则和标准。它包括伦理准则、职业操守标准、ICFA有关规章、AIMR有关规章。
    3. 伦理标准和职业义务。它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系,内部信息问题,监管责任,研究报告和投资建议,补偿利益冲突,信用责任(以上为初级应考内容),职业道德,投资适宜性。
    4. 伦理行为的问题识别与管理。它包括信用责任,内部交易,公司治理和机构投资者,“谨慎人”原则(以上为中级加考内容),能力和合适的关心,安排和接受站偿的利益冲突,一般企业伦理价值和义务,伦理组织变化(以上为高级加考内容)。
  • 财务会计涉及的内容有:
    1. 基本会计报表的作用与功能,包括收益表、资产负债表和现金流量表。会计报表的解释和使用, 包括收入识别、存货成本、折扣方法、可市场化证券投资、表外融资、不良债务重组、租凭和所得税(以上为初级应考内容),流动现金流分析、汇总公司间投资和 企业合并;
    2. 若干专题,如财务报表分析的目的、有效市场假设的意义,会计标准、财务报表的调整、国际会计和价格水平调整,等(中、高级应考①~③的全部科目)。
  • 数量分析涉及内容有:
    1. 数量分析方法导论,复利、现值和未来值的数学计算,基本统计和回归分析、风险测量和衍生证券导论(①为初级应考内容)
    2. 高级回归分析、基本及高级期权和期货定价(①~②为中、等级应考内容)。
  • 经济学包括:
    1. 宏观经济学主要内容;
    2. 国际经济学;
    3. 微观经济重点与分析(①~③为初级应考范围);
    4. 经济预测(①~④为中级应考范围);
    5. 证券分析和组合管理应用;
    6. 当前美国及全球经济问题(④~⑥为高级应考范围)。
  • 固定收益证券分析这方面的应考内容有:
    1. 导论,包括固定收益证券特点,国际固定收益证券市场;
    2. 数学性质,包括价格/收益关系;期间和凸型(①~②为初级应考内容);
    3. 作用评价,包括债券评价、收益和现金分析、资产保护和合约;
    4. 市场分析,包括收益曲线、预测利率、国际市场和衍生证券(①~④为中级应考内容);
    5. 组合决策。包括积极型的决 策,被动型决策指数(①~⑤为高级应考内容)。
  • 权益证券(股票)分析它涉及的内容有:
    1. 导论,包括投资环境、证券高层、证券交易机制、证券市场历史及全球性投资;
    2. 财务分析,包括比率、ROE分荽、财务报表分析和资本结构;
    3. 评价方法,包括收益、红利折扣、现金流、资 产定价及技术分析;
    4. 公司分析和评价,包括基本分析、行业和经济内容和分析纲要(以上为初级应考内容),预测、相对环境、公司计划和决策、质量因素及研究 报告(以上为初级应考内容),预测、相对环境、公司计划和决策、质量因素及研究报告(以上为中级应考内容);
    5. 投资决策,包括趋势、市场非有效性和心理影 响;
    6. 公司重组,包括LBO及收购;
    7. 风险资本和紧密控股公司,包括分析和评价(①~⑦为高级应考内容)。
  • 组合管理涉及的内容有:
    1. 金融资产管理原则,包括组合管理定义和基本概念;
    2. 投资者目标,包括投资限制因素和政策;
    3. 资产分配,包括期望收益和风险,最佳组合及动态决策等 (①~③为初级应考内容);
    4. 衍生证券分析;
    5. 预期因素,包括社会、政治、经济及资本市场;
    6. 组合政策的完整笥和预期因素,包括结构、变化及执行等内容 (①~⑥为中级应考内容);
    7. 组合绩效的评价,包括绩效标准、基准误差和国际比较等(①~⑦为高级应考内容)。

CFA资格考试从总体上看,每年的内容变化不大。但近几年,AIMR又补充一此新的内容,如全球市场和投资工具、其它投资方式分析(房地产投资分析、投资公司分析、货币或外汇交易投资分析)等。 加国无忧

总之,CFA考试涉及面广,且有相当难度。

(更多详细信息,请致电:416-644-1998, 或浏览:www.NewJob123.com

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