前市值最高公司:嘉汉林业及华人总裁诈骗罪成

1 评论 加国无忧 51.CA 2017年7月15日 11:27 来源:加拿大TCNnews

安省证券委员会(Ontario Securities Commission,简称OSC)裁定,嘉汉林业(Sino-Forest)及该公司4名高层欺诈投资者并且误导调查人员,嘉汉林业一度是加拿大最大的上市林木业公司。

OSC的裁决结论是,嘉汉的前行政总裁陈德源(Allen Chan)、开发与营运高级副总裁AlbertIp、规划及银行事务副总裁Alfred Hung与财务副总裁George Ho等人,透过虚报公司木材资产和收入,“从事构成欺骗的诡诈及不诚实行为”。

至于嘉汉林业另一间子公司的副总裁Simon Yeung,虽然他涉嫌诈骗的指控被驳回,但证监会亦裁定他在调查中误导证监人员。证监会尚未排期展开制裁聆讯,但被告人的代表律师和证监人员可于30天内决定。

嘉汉林业于1994年创立,一度是多伦多证券交易所(Toronto Stock Exchange)市值最高的林木业公司,达到60亿元。从2005年6月份至2011年3月份,嘉汉的股价合计升值了340%,由每股5.75元攀升至25.3元。

公司总部虽然设在加拿大安大略省,但2012年倒闭之前,其主要运作、林木种植场和木材供销伙伴全部都在中国内地。

事缘以美国三藩市(San Francisco)为基地的沽空投资公司“浑水研究”(Muddy Waters Research)于2011年6月份发表报告,指嘉汉林业夸大资产和虚报销售交易,并声称该公司本质上是个“庞氏骗局”(Ponzischeme),嘉汉林业极力否认指控,但无法阻止公司股价狂泻。

嘉汉林业董事局也展开内部调查,检视“浑水研究”的指控;安省证券委员会也同时展开调查,并于2011年8月份暂停嘉汉股份的交易,多伦多证券交易所亦于2012年5月份正式将嘉汉除牌下市。

安省证监会也于2012年5月份发布指控声明,更指称陈德源就是嘉汉骗局的“策划人”,同时被指控的,除了上述5人之外,还有公司前财务总监贺思礼(David Horsley)。

贺思礼于2014年9月证监会展开正式聆讯之前,愿意以700,000元与安省证券委员会达成和解,平息他本人的诉讼官司。

今次聆讯历时188天,听取了22位证人的供词,出示了22,000页文件和2,000件证物,辗转到今年5月份结束,技术上相当复杂,好几位远至香港、北京、深圳和多米尼加共和国的证人,需要透过视像作供,并需要召唤传译员,委员会最后撰写近300页的裁决书。

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