安省严管理财师头衔 新标准下周生效

安省金融服务监管局(Financial Services Regulatory Authority of Ontario)表示，任何使用理财规划师或顾问头衔的人，将很快受到认证机构的监督，并接受投诉和纪律处分。

据加通社报道，该监管机构表示，使用理财规划师或理财顾问头衔的人还需要具备最起码的教育水平，并遵守一套行为准则。

新标准将于3月28日下周一生效，但对一些金融专业人士将逐步实施。

图源：Global News

在2020年1月1日之前使用该头衔的理财规划师和顾问提供遵守的时间。在此之前使用理财规划师头衔的人士将有四年的过渡期，使用理财顾问头衔的将有两年的时间来遵守新标准。

在此日期之后使用这些头衔的人必须立即从金融服务监管局批准的认证机构中获得证书，这些认证机构的名单将在未来几周公布。

报道称，长期以来，消费者一直担心这个行业缺乏监管，需要确保那些使用顾问和规划师头衔的人拥有适当的专业知识，因此加强了监管。

监管局市场行为副总裁Huston Loke指出：“到目前为止，还没有对理财规划师或理财顾问头衔的使用进行监管。这在消费者中造成了困惑，并对提供规划和咨询服务的个人的专业知识提出了质疑。”

“决定如何投资既复杂又情绪化，需要专业知识和良好的判断力。新的监管来迟了，它提供了消费者一直要求的东西：与金融专业人士合作时的清晰度和信心。”

该机构表示，新举措实施后，消费者将有信心与理财规划师或理财顾问合作，他们所打交道的个人具有最低的教育水平，受到认可的认证机构的积极监督，并受到投诉和纪律处理。这也将减少个人使用各种理财服务头衔和凭证的混淆，为消费者提供更清晰的信息。

参考链接:

https://www.fsrao.ca/newsroom/ontario-strengthens-consumer-protection-regulating-who-can-use-financial-planner-and-financial-advisor-titles

https://globalnews.ca/news/8703484/ontario-regulate-financial-advisor-planner-titles/