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大温华人被证监会罚款$50万+10年禁令

一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。

Winter Huang,又名Dong Huang,在BC证券委员会(BCSC)审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说,他还被禁止从事“各种市场活动”。

据BCSC称,Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事,BCSC称这家公司已经解散。

如今,Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务,并在10年内被禁止从事这类活动,以及再次担任这些职务,或担任发起人。

Pegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券,价值约4500万元。

BCSC表示,在同一时期,Careseng为其中447份债券的本金提供担保,价值约1280万。

当公司向投资者发行债券时,投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项,到期公司必须退还债券资金。因此,实际上,公司是从投资者那里借钱。

“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的,招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件,”BCSC在一份声明中说。

“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此,Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”

Huang声称他不知道BC证券法适用于他的公司,因为所有投资者都是加拿大以外的居民。

BCSC表示,这些债券现在“可能一文不值,因为他们购买的证券没有市场,也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”

Careseng已解散,而Pegasus自2015年以来未产生任何收入,其唯一资产是列治文的一处房产。

BCSC表示:“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源,在现阶段都是投机性的,因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”

不过裁决也表示,没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。

网友评论

网友评论仅供其表达个人看法,并不表明 51.CA 立场。
  • @ 05-04 16:14
    您已点过赞
    希望中国有关部门一定密切留意这样的人,避免这样的人回国祸害中国股民。