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美证监官员抵京 中概股老问题有望解决

美国证券交易委员会(SEC)大楼外观。

美国证券监管部门的官员已经抵达北京,就解决在美国上市的中国企业审计合规问题与中国方面展开新的努力。有迹象显示,这个问题可望在近期得到解决。

路透社在周五(5月6日)发出的报道中引用三名熟悉情况人士的话说,美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)与中国证监会官员作出的这次努力是“后期”行动。之前,中国方面已经作出了一些让步。

在美国上市的中国公司长期以来都存在着审计不合规的问题。中国方面称,由于安全原因,中国的上市公司不能够向美国证监会提交某些文件和信息。本周,美国证券交易委员会把京东、中石化等80家中国公司列入了预定摘牌名单。

路透社说,如果这个不能得到解决,将会有更多的中国公司被强制剔除出纽约证券交易市场。

三名消息人士中有一位表示,美国上市公司会计监督委员会的官员预计将在下周结束隔离,开始工作。如果顺利的话,美国方面将会在今年晚些时候派出一个规模更大的团队前往中国审计机构进行实地检查。

不过路透社说,双方都没有回复路透社就此事提出的询问。

中方一直以国家安全为由拒绝外国监管人员进入中国会计公司进行实地检查。但是上个月中方作出了一项关键性让步,表示愿意修改海外上市规定中有关保密的条款,取消有关对海外上市的中国公司的现场检查主要由中国监管机构进行的要求。

消息人士说,美国上市公司会计监督委员会今年早些时候派代表到中国进行面对面谈判。双方已经就两国审计监督合作初步框架达成一致。

关于在纽约上市的中国公司审计监督的纠纷已经持续了十几年。去年12月,美国证券交易委员会根据《追究外国公司责任法》制定了中国公司退市的规定,把这一双边纠纷推向了高潮。美国证交会表示,有273家公司将会受到新规的影响,但证交会没有公布这些公司的名字。

截止到周五为止,美国上市公司会计监督委员会已经公布了128家可能会被摘牌的中国公司的名字。这个情况影响到中国企业在美国市场发行存托凭证的数量。在过去的12个月里,纳斯达克金龙中国指数下跌了57%。

美国存托凭证是一种外国企业在美国发行的可以公开交易的股票或债券。

美国投资银行高盛集团在今年3月估计,美国机构投资人持有中国企业发行的美国存托凭证金额为2000亿美元。

路透社说,目前看来,除了中方作出的关键性让步外,还有一些迹象显示,双方这次有希望解决这个问题。

3月下旬,消息人士说,中国证监会通知阿里巴巴、百度、京东等在美上市的中国公司要做好准备,披露更多的审计信息。

中国证监会(CSRC)副主席方星海上个月表示,他预计在不久的将来会达成一项协议,允许美国上市公司会计监督委员会对中国公司进行现场审计检查。

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