26名中国人遭美证交会重罚7500万美元

华尔街股市。 图/美联社（达志影像）（资料照）

美国证券交易委员会（SEC）近日公布宣布处罚公告，提及 26 名中国散户因操纵美国股市，被联邦法院重罚 7,500 万美元。

SEC 公告提到，包括陈爽（Shuang Chen，音译，以下皆为音译）、杜雯雯（Wenwen Du）、高立荣（Lirong Gao）、关静（Jing Guan）、贾同辉（Tonghui Jia）、贾学杰（Xuejie Jia）、史洪磊（Honglei Shi）、孙鲁俊（Lujun Sun）、王外龙（Wailong Wang）、王家栋（Jiadong Wang）、王嘉峰（Jiafeng Wang）、吴琳琳（Linlin Wu）、林星（Lin Xing）、杨勇（Yong Yang）、赵建成（Jiancheng Zhao）和 Forrest（香港）有限公司，上述 15 名中国交易员和一家香港咨询公司被裁定违反《证券法》相关的反欺诈规定。

报导提到，其中有 3 人常往来中美， 23 人常住中国，涉嫌操纵三千多支美国上市证券，获取超 3,100 万美元的非法利润。这些中国人涉嫌输入大量“欺骗”订单，推动市场后再撤单，来回操作，获利相当可观。据 SEC 的诉状提到，这些人反复操作 3 千多支股票，时间长达 6 年 ( 2013 年起、至少到 2018 年 )，直到 SEC 的工作人员靠分解数据、分析 IP 位址，才找到些人作案的证据。

2019 年 SEC 紧急将 18 人财产冻结，随后增加 2 名被告和 8 名救济被告。在 2020 年要求联邦法院对 15 名中国交易员和一家香港谘询公司做出判决。

今年 6 月，法院裁定 15 人违反证券法相关的反欺诈规定，将取消约 3 千 5 百万美元的不义收益，以及约 598 万美元的判决前利息负有连带责任，每人必须支付 200 万美元的民事罚款。

法院也在 6 月 9 日下令，10名“救济被告”每个人需退回他们在交易之中的盈利，金额从 3 千5 百万美元到 53 万美元不等，外加预判利息，总额约为 150 万美元。