TD银行又被罚，2800万美元！是关于做假操纵市场

一名交易员被指操纵美国国债市场的行为受到调查后，TD Bank Group已同意支付超过2800万美元。

与美国司法部的延迟起诉协议中，TD承认，一名前员工通过下达订单后在交易完成前取消订单，制造市场供需的假象。

协议称，下达了数百个所谓的虚假订单，总计数十亿美元的虚假供需，目的是人为抬高产品的市场价格。

此外，针对TD反洗钱计划缺陷的全面调查也将解决，预计将耗资超过30亿美元。

根据虚假订单案件的协议，TD支付约1260万美元的民事处罚，940万美元的刑事处罚，法院文件称这是法定最高金额，以及470万美元的受害者赔偿和 140万美元的没收款。

TD表示，它非常重视员工行为违规，报告了该员工并将其解雇，自此增强了其监控和合规能力。

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08-22 11:25