美国证监会起诉唐炜臻 冻结其公司资产

就在安省证监会于4月1日做出延长禁止唐炜臻交易期限禁令之后，美国证监会SEC（United States Securities and Exchange Commission）4月6日宣布，自称“华人巴菲特”的加拿大华人唐炜臻将因涉嫌“庞氏骗局”欺诈而面临指控。证监会称，得州（Texas）达拉斯一名联邦法官上周已经批准证监会请求，接受其对唐炜臻提出的民事诉讼，并同意冻结当事人及旗下在美国境内注册的公司资产。

据悉，所谓“庞氏骗局”是先以高额回报诱使投资人出资、用后注入资金偿付前期投资人的欺诈方式。今年2月，唐炜臻在致客户的一封信中承认，他试图隐瞒旗下公司对冲基金的交易损失，通过虚报利润方式吸引新投资者，将他们的资金作为“投资回报”偿还早期客户，这一信件成为当事人使用“庞氏骗局”募集资金的重要证据。

美国证交会控告，唐炜臻女儿、Jiehua Yu名字在内

据悉，唐炜臻旗下的公司主要包括：在加拿大注册的唐炜臻理财与信息咨询公司（WeiZhen Tang and Associates Inc）、唐炜臻集团（WeiZhen Tang Corp）和海外华人基金（Oversea Chinese Fund Limited Partnership）；以及在美国注册的双盈基金（WinWin Capital Management）等，而唐炜臻及其家人在这些公司中担任了重要的角色。

美国证监会SEC文件

例如，据美国证监会文件披露，唐炜臻金融集团（Weizhen Tang Corp.）是一家在加拿大安省的金融投资公司，根据其网站（http://www.wtang.com）所述，该公司主要的盈利手段是操控“私募股权基金”（Private Equity Fund）和“对冲基金”（hedge fund），其主要负责人是董事会主席（chairman and secretary））唐炜臻、董事会理事（director and secretary）唐炜臻的女儿Wenyi Tang ，以及干事（officer）Jiehua Yu（"Jay"）。详情见英文原件第4页第9条：
http://sec.gov/litigation/complaints/2009/comp20988.pdf

美国客户75人，涉案1730万，960万元去向不明

根据美国证监会在其网站发布的资料，现年50岁的唐炜臻自2006年起以虚假的高额回报为诱饵吸引投资者资金。到今年3月份为止，当事人已经从加拿大、美国和中国内地的大约200名投资者那里筹得5000万美元至7500万美元资金。其中，唐炜臻在美国的主要客户是得州达拉斯市和加州的75名华人，他通过旗下的“双盈基金”等公司筹集到的总资金达1730万美元，这里面又至少有960万元去向不明。详情见美国证监会英文原件第1段和第2段：
http://sec.gov/litigation/litreleases/2009/lr20988.htm

根据证监会的资料，唐炜臻在今年2月给客户的邮件中“承认”他必须通过自己旗下的基金吸引新的客户，以便用新客户的钱为老客户还本，在2006至2008年间共涉及金额至少800万元，而在此时段之内，唐的交易已经出现相当大的亏损。美国证监会向联邦法院控告唐炜臻在美国注册的“双盈基金”，以及其它两间唐炜臻名下的公司WinWin Capital Partners LP和 Bluejay Investment LLC。同时，为了保护投资人的利益，当地联邦法院法官Jane Boyle已经于4月3日宣布冻结上述被告公司所有资产，并安排了一名资产管理人清理资产。详情见美国证监会英文起诉书原件第2段和第3段：http://sec.gov/litigation/litreleases/2009/lr20988.htm

美国证监会表示，上述公司涉嫌违反美国反诈骗法、证券交易法，以及投资顾问法，该委员会要求法庭颁布永久性的禁制令，同时勒令他们退还非法所得，及支付罚款和利息。该委员会Fort Worth地区的总监 Rose Romero则表示，美国证券交易委员会将尽快（aggressively）冻结其所有资产，尽可能为投资人追回损失。详情见美国证监会英文原件第4段：http://sec.gov/litigation/litreleases/2009/lr20988.htm

据悉，目前美国证券交易委员会正在进一步调查此案；与此同时，加拿大安省证券委员会上月已对唐炜臻展开类似调查。