安省华人公司操纵证券市场 被重罚22万

近日，本地一家华人交易公司被安省证监会（OSC）裁定“操纵加国证券市场”，被处以数十万元的罚款，其负责人被禁止证券交易一年。

据本地英文媒体《国家邮报》报道，这个遭到证监会指控的公司名为“绿洲世界交易公司”（Oasis World Trading Inc.），于2012年11月23日在加拿大注册成立，其负责人是庞震（Zhen, "Steven" Pang音译）。虽然这家公司的总部注册于安省的哈密尔顿，但是在中国有近40个办公室，所有的交易员（大约200人）都在中国。该公司从事多项业务，包括加拿大股票的日内交易（day trade）等。

值得一提的是，绿洲公司一直没有在安省证监会注册过，也就是说该公司在安省没有任何证券牌照。庞震本人从来没有在安省证监会注册过，在安省也没有任何证券牌照。

证监会的文件显示，绿洲公司在中国的多位交易员曾在2013年11月至2014年12月期间采用单日频繁挂单的方法，试图操纵加国证券市场，多达460次，至少影响了24种股票和债券。“他们制造虚假或带有误导性的市场氛围、误导投资者，以便能用人为制定的价格的交易”（created a false or misleading appearance of market activity which allowed them to trade at artificial prices）。

案发后，庞震承认其公司的一些交易员有违规行为，但是表示自己并不知情。

然而庞震的说法没有得到证监会的认同。证监会表示，庞震在公司身处要职，负责培训和管理所有交易员，有权决定是否雇用或解雇某位交易员。该公司的交易员可以不用去办公室，只要能上网，他们可以在任何地方工作。

另据披露，绿洲公司交易员的工资完全取决于他们能赚多少利润。他们用公司的资金交易，如果一名新手每天赔了一定的数目，其交易资格将被取消。

在证监会提出指控后，庞震随即提出和解（negotiated a settlement）。本周一（12月14日），证监会在多伦多市中心举行听证会，批准了此案的和解协议。

证监会裁定，鉴于庞震作为公司总监，没能监控绿洲公司的交易活动，也没能阻止违规行为发生，属于“失职”，在未来一年的时间里，他被禁止担任加国证券市场的所有交易公司的总监、禁止参加绿洲公司任何交易活动，并禁止其担任该公司总监。

此外，绿洲公司将被罚款22.5万，并将支付证监会针对此案的调查费7.5万元。