汇丰瑞士子公司承认帮美国人逃税10年

汇丰控股有限公司旗下一瑞士子公司当地时间周二承认在超过10年的时间里帮助美国人逃税，并同意支付1.92亿美元和解刑事指控。

汇丰控股有限公司(HSBC Holdings PLC ,0005.HK, HSBC, 简称:汇丰控股)旗下一瑞士子公司周二承认在超过10年的时间里帮助美国人逃税，并同意支付1.92亿美元和解刑事指控。

美国政府称，上述罚款中的6,000万美元相当于HSBC Private Bank在这起阴谋中所扮演角色造成的未付税款金额。美国司法部称，罚款总额中还包括必须没收的7,180万美元收入，这些收入来自处理未申报账户所获得的手续费。

HSBC Private Bank与美国政府达成了一项暂缓起诉协议，该协议让其避免被起诉，但要求该行继续配合美国政府收集逃税者信息的工作。美国政府称，HSBC Private Bank的未申报客户资产总额在2007年最高峰时达到12.6亿美元。

HSBC Private Bank首席执行长Alex Classen在一份声明中称：“很高兴解决了这项遗留问题。”他还表示：“过去十年里，我们强化了合规功能，加强了管控框架，并实施了一项全面的客户税务透明政策。”

瑞银集团(UBS Group AG, UBS)和瑞士宝盛(Julius Baer Group AG)之前也同美国司法部就隐匿资产和避税达成了类似的和解方案，瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG)则支付了26亿美元，成为十多年来首家认罪的金融机构。

司法部代理副助理部长Stuart M. Goldberg表示：“汇丰控股瑞士子公司与美国账户持有者合谋在海外隐匿资产，逃避每一位美国人都必须缴纳的税款。”他说道：“银行、资产管理机构和其他金融机构帮助促成了这些犯罪行为，我们将让这些机构，以及那些使用这些机构来实施和掩盖非法活动的纳税人担责。”

汇丰控股在纽约股票交易所挂牌的股票周二下跌0.33%至36.71美元。

HSBC Private Bank承认在2000年到2010年间帮助美国公民在海外账户隐匿资金。司法部表示，虽然在瑞银调查案公之于众后，这家私人银行在2008年开始限制跨境业务，但并没有立即停止此类活动。

HSBC Private Bank称，2013年美国政府宣布了一项旨在劝说离岸银行披露自身不当行为的计划，在此之前该行已向美国当局就以往业务活动做了汇报。据汇丰控股的证券备案文件显示，美国司法部称，该计划对HSBC Private Bank并不适用，因为在汇丰控股与检方接触之前，已有一项调查获得了授权。

今年早些时候提交的证券备案文件显示，汇丰控股旗下私人银行部门在比利时、阿根廷、印度和西班牙都受到了类似的调查。这些调查涉及的指控包括逃税或税务欺诈、洗钱和非法跨境招揽银行客户。

据证券备案文件显示，汇丰控股估计将至少花费6.26亿美元来和解各种调查。该行表示，此金额也可能超过8亿美元。

汇控控股的瑞士私人银行部门8月份同意支付约3.3亿美元和解比利时当局的调查。