华人公司涉嫌洗钱被起诉！涉案金额达$5000万

近日，新西兰金融市场管理局（FMA）以涉嫌违反《反洗钱和打击资助恐怖主义法》（AML / CFT），对新西兰一家华人公司CLSAP NZ提起民事诉讼。

CLSAP NZ（前身为KVB Kunlun New Zealand Limited），是香港母公司CLSA Premium Limited的本地子公司，提供各种金融服务，包括经纪，金融咨询和衍生产品。

据调查，2015年4月至2018年11月期间，这家公司涉嫌5000万纽币的可疑交易。

在相关时期，CLSAP NZ的董事Rongjun Zhang，Benny Wong，Stefan Liu，Robert Manwarring Noakes和Richard Clive Pearson，董事不是诉讼的当事方。

FMA的法律顾问Nick Kynoch表示，反洗钱法是保护新西兰金融体系完整性的基石。

新西兰《反洗钱法》2009年生效后，10年来并未做出判罚，而去年轰动一时的嘉信金融案成为判决先例，同样也是涉及华人企业。

去年3月，协助加拿大华商龚晓华诈骗洗钱一案的两名新西兰华人被判有罪，其名下公司也被处以255万纽币罚款。

据报道，这家奥克兰的金融公司名为嘉信金融（Jiaxin Finance），公司负责人是一对母子，母亲是65岁的Fuqin Che（车福琴，音译），儿子名为Qiang Fu（付强，音译）。

两人及嘉信金融被指控未能进行客户尽职调查，没有保留足够的可疑交易记录，没有报告可疑交易，还进行了规避《反洗钱和打击资助恐怖主义法》要求的交易。

这对华人母子协助的男子龚晓华，2017年12月在加拿大被捕，涉嫌5年多时间里向中国公民诈骗性地销售两家公司价值数亿加元的证券。

随后，新西兰警方调查发现，龚晓华通过地下钱庄等方式，从中国的29个账户（使用新西兰IP地址）向新西兰关系人转移了超过7700万纽币资产，其中有近1200万纽币随后从新西兰转移至了加拿大。

龚晓华被捕前9个月，加拿大高院发出通告，允许冻结龚晓华在新西兰的资产，其中包括6950万纽币银行存款，分别存在了6个不同的银行。

2012和2015年，他还分别在Panmure 和East Tamaki用现金购入了两套房产，总价为230万纽币。

2019年10月嘉信金融接受审判时，内政部曾指控该公司在车福琴和付强的帮助下，“故意掩盖了”龚晓华在新西兰的资金情况。

嘉信金融还在奥克兰开设了一家空壳办事处，专门为龚晓华服务。指控文件显示，龚晓华向这家奥克兰公司转移了311笔资金。该公司员工还将一笔710772纽币现金分成14份，转入龚晓华在ANZ银行的账户。