加拿大投资者去年投诉个案增41 %

0 评论 加国无忧 51.CA 2004年2月8日 17:56 来源:加通社

加拿大证券经纪人的自我监管机构表示,客户于去年对投资公司提出的投诉合个案猛增41%。

加拿大投资经纪人协会(INVESTMENT DEALERS ASSOCIATION OF CANADA)去年首次要求经纪公司报告所有投诉、违纪问题和民事与刑事诉讼。

该协会发表的年度执法报告中表示,在2003年,经纪公司总共向投诉数据库COMSET报告了2,670个问题。

报告说,这些问题包括1,506项投诉、629项民事索赔、11项刑事指控、57项会员公司内部调查。不适当投资和未授权交易占投诉中的大部分。

加拿大投资经纪人协会将投诉数量大幅度增加归于去年建立了COMSET数据库。该协会表示,数据库可以使员工确认出现的监管问题,关注可能发生的问题和要求遵守纪律或执法的范围。

加拿大投资经纪人协会表示,尽管投诉数量很大,该协会努力加快处理速度,去年未结案问题比前年减少。该协会执法部也缩短了检控工作的速度。该协会的目标是在一年内解决所调查问题的60%,超过过去三年的数量。

该协会由于处罚公司大大轻于处罚个人而受到批评。在2003年,该协会总共对公司处以26万5,189元罚款,对个人处以的罚款则达320万元。

最近发表的一项特别行动报告概述了目前监管制度的全面问题,结论是加拿大投资经纪人协会不应该再具有经纪业游说团体和监管机构的双重身分。

该协会主席奥利佛(JOSEPH OLIVER)表示,政府指定的一个委员会也曾建议该协会不再履行双重职能,但是最后被说服而收回了该建议,原因是此项动议站不住脚。

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