RBC、TD被控泄漏客户信息 违规操作外汇交易

2 评论 加国无忧 51.CA 2019年8月27日 12:44 来源:本网编译 作者:斯葭意

安省证券委员会(Ontario Securities Commission)周一表示,已向加拿大皇家银行(Royal Bank of Canada)和多伦多道明银行(Toronto-Dominion Bank)发出听证通知,要求他们就外汇交易不当指控做出回应。

监管机构表示,这两家大银行都面临指控,证据表明他们的交易员在2011年至2013年的外汇交易中,利用机密客户信息获取潜在优势。证券委员会的声明中说,RBC和TD在三年内未能对其外汇交易业务实施足够的控制,两家银行必须在本周五前往位于多伦多的证券委员会办公室进行听证。

图片来源 Financial Post

路透社消息称,由于银行内部缺乏完善的管制,导致这两家银行的外汇交易员与其他对手公司的交易员不恰当地共享机密客户信息。在2011年至2013年期间,至少有数百起理应被禁止披露的消息在交易员中间流传。

对这些指控,RBC和TD银行分别作出回应。

图片来源 REUTERS

RBC在加拿大商业报纸《金融邮报》刊登了一则声明,称这些指控的行为发生在多年前,自那时起,RBC已经采取了一系列措施加强监管。“对在RBC平台上任何不准守我们高标准行为的人会按照各自适用的法律法规进行处分,甚至解约。”

图片来源 THE WALL STREET JOURNAL

TD方面的回应也是发表了一则声明,表示对这类事情极为重视,但没有提供更多细节。路透社要求TD对即将到来的听证会给出评论,但没有收到回复。

ref:https://ca.reuters.com/article/domesticNews/idCAKCN1VH0AS-OCADN

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