大多伦多银行理财顾问涉挪用客户50万元受审

8 评论 加国无忧 51.CA 2021年6月1日 12:16 来源:本网编译 作者:思忆

据约克区网报道,Thornhill镇一名理财顾问涉嫌从客户那里违规挪用50万元资金,将于今年夏天面临听证会。

Mark Odorico在Thornhill的加拿大帝国商业银行(CIBC)世界市场部门工作。

他被控在5年时间里向3名客户不当挪用了数十万元,直到2019年6月,加拿大投资行业监管组织IIROC介入对他进行调查。

Odorico的律师Eli Karp表示,他的当事人除了表示“完全否认这些指控”之外,没有任何评论。

图源:yorkregion.com

IIROC的听证会文件称,Odorico的第一个客户名叫RM,年事已高,没有完成高中学业。

2013年,Odorico在购买RM的房子时认识了她。

2014年6月,他说服这位老人成为自己的客户,并分两次支付给她现金进行投资。

“Odorico告诉她,他可以为她赚到更多的钱……在不同的时间,RM总共给了Odorico 44.9万元,都是基于保证能从这些‘投资’中赚钱。”

但是后来RM对Odorico提出投诉,并只拿回了9000元,剩余的资金都没有归还。

2018年,Odorico被指告诉另外两名客户,如果他们投资Versabank,15万元的资金在一个月内就可以获得10%回报。

这两名客户是已婚夫妇,文件称,他们在2018年9月26日给了Odorico这笔钱。

然后,Odorico提供了一张支票,日期是2018年10月,金额为16.5万元。

“在开出支票后不久,Odorico便对两人说不要兑现,因为他没有足够的资金来支付。他还要求两人不要报告此事,对方同意了,因为他们认为这是拿回资金的唯一途径。”

然而,这两位客户再也没见到自己的钱。

一旦Odorico被判有罪,他将面临最高500万元的罚款,或被禁止在该行业工作。

他将于8月31日接受听证会。

相关链接:

https://www.yorkregion.com/news-story/10402672-thornhill-financial-adviser-alleged-to-have-misappropriated-450k-faces-hearing/

https://www.iiroc.ca/Documents/2021/df2cc776-2bc8-4970-b5ec-6e0cec807970_en.pdf

https://www.iiroc.ca/Documents/2021/2a7fd793-0865-47d4-b7f5-469d0c5efb88_en.pdf

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