美联邦法官判决一名华裔科学家案审理无效

上周，胡安明跟随其律师Philip Lomonaco进入位于田纳西州诺克斯维尔的法院。他的审判在这里持续六天。图片来源：CAITIE MCMEKIN/KNOXVILLE NEWS SENTINEL/ASSOCIATED PRESS

周三，由于陪审团围绕田纳西大学(University of Tennessee)前科学家胡安明是否为获得美国政府研究经费而隐瞒其在北京的工作这一问题僵持不下，一名联邦法官宣布该案的审理无效。

对胡安明的刑事审判是美国有关部门逮捕多名研究人员后的首次审判。这些研究人员被控在接受美国纳税人资助时隐瞒在中国的工作。上述结果表明，联邦政府在试图监管美国所说的能提高中国竞争力的科学合作方面面临挑战。

在为期六天的庭审中，美国政府特工就胡安明在北京工业大学(Beijing University of Technolog)工作一事出庭作证，田纳西大学员工也提供了证词，这些员工试着解释了披露政策。

经过一天多的审议，田纳西州诺克斯维尔的陪审团表示，无法就胡安明的六项电信欺诈和虚假陈述罪名是否成立作出决定。

检方指控称，在填写田纳西大学的利益冲突表格时，以及在申请国家航空及太空总署(National Aeronautics and Space Administration，简称NASA)经费之时，胡安明没有报告他在北京的工作，误导了他所在的大学和美国政府。胡安明是专攻纳米技术研究的科学家。

胡安明在庭审中作证说，他认为自己在北京的职位属于一份暑期工作，不适用美国学校的利益冲突准则，所以不需要披露。在2020年2月被起诉后，胡安明丢掉了他在田纳西大学的工作。

胡安明的律师Philip Lomonaco周一在对陪审团进行案情总结陈述时表示：“胡安明的这份工作，这个职务，只是每年花费几周时间的兼职，根据政策，这不属于利益冲突范畴，他不需要报告此事。”

美国联邦政府大约在三年前开始执行意在阻止向中国转移商业机密和其他专有信息的行动，针对胡安明的诉讼就是其中的一部分。这项行动的重点之一是那些接受美国政府资助并在中国开展工作或交流的驻美研究人员，美国政府称这些研究工作可能有意或无意地涉及了尖端专有技术的转移。

过去两年，联邦检察官已升级这些行动，已有十多名美国学术人员被控在为自己的研究向美国政府寻求资助时对他们在中国的工作撒了谎。一些人已认罪，而包括哈佛大学(Harvard University)和麻省理工学院(Massachusetts Institute of Technology)部分知名纳米技术专家在内的另一些人则坚称他们是清白的，认为自己被起诉的原因是一个对与中国有关系的科学家充满敌意的大环境下的行政性问题。

麻省理工学院教授陈刚的代理律师Robert Fisher表示，在胡安明案中，美国政府找不到间谍活动的证据，因此试图基于表述模糊的NASA拨款条款提起欺诈指控，上述无效审理即是在这样的情况下出现。Fisher称，许多联邦表格从设计上就不是为了让人容易理解，感觉像是最高级别机密的许可申请。

在胡安明案中，他在2016年和2018年获得的两笔NASA拨款成为关注焦点，相关拨款用于研究金属接合和3-D打印技术。胡安明的律师称，胡安明满足拨款要求，也满足田纳西大学的相关要求。胡安明当时在田纳西大学的机械工程系工作。

2012年的一项法律特别限制NASA不得为与中国的任何合作提供资金。检方认为，胡安明在北京工业大学激光工程研究院的工作涉及广泛。

根据庭审中出示的文件，胡安明担任“讲座教授”一职，指导研究生和研究工作，包括由中国政府出资的项目。相关文件显示，他在申请田纳西大学的终身教职时没有报告这个职位。

美国助理联邦检察官Casey Arrowood在结案陈词中对陪审团表示：“你在哪里工作？这是一个很难回答的问题，还是一个简单问题？只有在如实回答会产生不利后果的情况下，这个问题才难以回答。”

庭审中的证词显示，美国联邦调查局(Federal Bureau of Investigation, 简称FBI)和其他政府特工在2018年和2019年向田纳西大学官方提交的材料中提出了对胡安明的怀疑。这些特工提到了胡安明向中国一所国防大学下属的期刊提交了一篇论文，以及他为中国进行的研究与为NASA进行的研究的相似之处。

辩方表示，这些陈述错误百出。一名FBI特工也承认，引发对胡安明的怀疑的一些资讯最终没有得到证实。

在此项整体行动中，FBI将目标对准了中国政府运作的“人才计划”，这些计划招募在美国从事中国政府认为对中国发展至关重要的研究的科学家。中国的这些项目经常提供不菲的资金，以吸引研究人员从事兼职工作。调查人员发现，在很多情况下，美国院校并不知道这些工作或它们的研究人员获得的资金。

对胡安明的审判在很大程度上可归结为对利益冲突表格中措辞的解读，以及他在关于外部受雇问题上选“无”时是否有意隐瞒了他在北京的工作。

胡安明说，他依据的是大学手册的部分内容，其中将潜在利益冲突定义为涉及超过1万美元的报酬，胡安明说他在中国的工作没有达到这个门槛。

美国科学界人士曾表示，美国司法部误解了科学研究的协作性，代表亚裔美国人的团体曾游说拜登政府重新考虑其做法。

司法部还起诉一些研究人员窃取专有信息，而不仅仅是隐瞒在中国的工作。

今年4月，美国一个联邦陪审团裁定美国公民Xiaorong You串谋窃取商业机密、经济间谍等罪名成立，因其从可口可乐公司(Coca-Cola Co., KO)和其他公司窃取了有关饮料罐内部特殊涂层配方的信息。

检方表示，曾在美国可口可乐公司和伊士曼化工公司(Eastman Chemical Co., EMN)工作的Xiaorong You还获得了数百万美元中国政府拨款，以支持一家公司在中国开发窃取的技术。