加拿大银行涉反洗钱重大违规 挨史上最大罚单美国继续查内幕

加拿大《环球邮报》（the Globe and Mail）周五报道，加拿大金融犯罪监管机构在对道明银行（TD Bank）进行检查后发现，该行在反洗钱控制方面存在缺陷，该行将面临巨额罚款。

据《环球邮报》报道，罚款预计将超过1000万加元（744万美元），这可能是加拿大反洗钱机构有史以来对加拿大金融机构开出的最大罚单。

该报告援引五名知情人士的话称，加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）正准备对该银行处以罚款。该中心于2023年底完成了对该银行的评估，认为其反洗钱合规情况不令人满意。

道明银行表示，正在改善其反洗钱（AML）计划，并任命了新的高管和顾问来领导这些工作。

道明银行在发给路透的一份电子邮件声明中表示：“道明银行一直在积极与执法部门和包括FINTRAC在内的监管机构合作，打击犯罪活动。”

FINTRAC周五表示，他们不能披露与特定业务相关的合规行动信息。

在联邦政府增加了与国家安全有关的新权力后，该监督机构加强了监督。

上个月，该机构对加拿大两家大型银行——加拿大皇家银行（Royal Bank of Canada），和加拿大帝国商业银行（CIBC）——处以总额约900万加元的罚款，原因是它们的违规行为包括未提交可疑交易报告，这是该机构首次采取此类行动。

道明银行还因其反洗钱行为面临美国司法部罕见的调查，并可能面临罚款。此前不久，道明银行刚刚取消了对First Horizon的收购。