嘉汉林业诈骗案：五名华人高管被罚款7630万元

早前引发加拿大华人广泛关注的“嘉汉林业公司(Sino-Forest)欺诈误导投资者案”有最新进展：本周三（7月11日），安省证监会下令对该中资企业的创始人及四名前高管处以罚款并没收所得，合计金额7630万元（加元，下同）。

据本地英文媒体《金融邮报》（Financial Post）报道，嘉汉林业是一家总部设在安省的中资公司，于1994年创立，一度是多伦多证券交易所(Toronto Stock Exchange)市值最高的林木业公司，达到60亿元。该公司总部虽然设在安省，但是在2012年倒闭之前，其主要运作、林木种植场和木材供销伙伴全部都在中国内地。

2003年至2010年期间，该公司通过发行债券和股票筹集资金，总额达到30多亿。

在2011年，美国三藩市(San Francisco)为基地的沽空投资公司“浑水研究”(Muddy Waters Research)发表报告，指责嘉汉林业夸大资产和虚报销售交易，并声称该公司本质上是个“庞氏骗局”(Ponzischeme)，并引发安省证监会调查。多伦多证券交易所亦于2012年5月份正式将嘉汉除牌下市。

在2017年，安省证监会在经过了188天的聆讯，听取了22位证人的供词后，裁定嘉汉的几名华人高管，前行政总裁陈德源(Allen Chan，上图)、开发与营运高级副总裁AlbertIp、规划及银行事务副总裁Alfred Hung与财务副总裁George Ho等人，透过虚报公司木材资产和收入，“从事构成欺骗的诡诈及不诚实行为”罪名成立。

在本周三，安省证监会正式做出处罚决定：

- 嘉汉林业创始人兼前首席执行长陈德源(Allen Chan)，作为诈骗主谋，通过虚构公司地址以及晦涩难懂的文件夸大了该公司收入和资产的价值，对投资者进行了欺诈。他必须返还在该公司2012年申请破产之前获得的6030万元薪水和奖金，并支付500万元罚款（administrative penalty）和200万元的法律成本，

- 另外三名高管Albert Ip、Alfred Hung和George Ho也被处以罚款和没收所得，合计金额1100万元。

- 上述人等被永久禁止交易或者收购任何证券，并不得成为任何发行人、注册人或投资基金管理者的主管或高级职员。

据悉，在今年3月，安省高等法院已判决陈德源犯有欺诈、违反信托责任和过失罪，判决他向受害人支付26.3亿元的赔偿金，并支付500万元惩罚性损害赔偿。