FBI严打内幕交易 美一名华裔家中被捕

被联邦调查局以内线交易罪嫌逮捕的商人朱青全(Don Ching Trang Chu 左)24日在纽约联邦法院过堂。(美联社)

联邦检调机构加快脚步展开史无前例的全国性打击股市内线交易调查，24日展开第一波收网行动，逮捕一名被控在上市公司与避险基金间居中提供消息非法牟利，并在台湾安排交易的新泽西州华人朱青全(Don Ching Trang Chu，音译)，全案有扩大发展趋势。

纽约联邦检方及联邦证管机构24日宣布，被逮捕的朱青全，现年56岁，家住新泽西州Somerset，出生台湾，1997年入籍美国，为设在加州的主要环球研究公司(Primary Global Research)工作。这是一家「专家人脉」公司，也正是联邦检调单位近日密集搜证调查的主要对象。但公司表示，基于最近发生的情况，公司已中断与朱青全的关系。他在该公司负责与台湾联系，服务七年。该公司网站上显示他的身分是「亚洲专家和数据分析师」。

联邦单位在周末突击搜查华尔街三家避险基金业者的办公室，带走大批文件，约谈多人。联邦调查局探员21日箭头指向朱青全，就有关内线交易约谈他，认为涉案重大，而且得知他28日将再次到台湾。虽然朱青全经常来往美国台湾，但联调局认为他可能担心东窗事发，潜逃台湾，决定24日收网。

朱青全24日清晨在家中被捕，当天下午在纽约南区法院过堂，他与律师不发一言，缴纳100万元的保证金，上缴护照后，法官裁定交保候传。朱青全被控犯密谋证券诈欺与电信诈欺及与证券相关的诈欺两项罪名，若罪名成立，最高可判监禁30年重刑。

根据联邦检方资料，朱青全在数据通讯业工作长达25年，曾在贝尔实验室工作十余年，主要研究数据和无线通讯等，非常了解无线宽频通讯产业，在科技领域有广泛的人脉和关系，跟台湾方面来往也很密切。

联邦检方指出，他对探员供称，他经常安排美国上市公司的高层主管和避险基金高层在台湾碰面，双方讨论公司盈余和买责金额。等一切都内定后，上市公司再宣布当季股利，但参与各方早已获利。

检方指出在暗中搜证过程中，朱青全曾于2009年8月4日对涉案李姓嫌犯说，在电话上讨论敏感信息时要格外小心，因为电话经常会被窃听和录音。他说，「证券交易委员会很强大」，但他有办法不被窃听。检方在纽约地区法院对朱青全提起刑事指控，称朱青全在避险基金与公司主管之间牵线搭桥，安排这些公司主管将内线交易信息给予避险基金。

纽约接受电话访问的一些华裔股市业者表示对朱青全不甚了解，但就联邦积极调查方向来看，情况远比所知严重。嘉信理财公司的理财顾问梁晓滨表示，最近联邦打击内线交易的范围有所扩大。过去一般提到的「典型」内线交易，多指将未公开的盈余与收购等信息，预先告知别人或者自己从中获利，但现在包括撮合供应方 (公司)与需求方(避险基金)的中介、甚至研究业者等也被纳入，说明联邦打击内线交易确实极为严峻。

作为打击金融犯罪的一部分，FBI于22日高调突击三家避险基金业者的办公室，其中包括钻石资本管理公司(Diamondback Capital Management)、水平全球投资公司(Level Global Investors)以及Loch资本管理公司，震动华尔街。

22日的突击与24日收网逮捕行动是为了配合联邦检察机关还未公开、一系列针对避险基金交易商、投资顾问、华尔街银行家的内线交易诉讼而采取的动作。