道明恒利两华裔经纪违反专业操守遭罚款

安省投资经纪协会区域理事会纪录处分两名华裔会员，他们均在道明恒利证券(TD EVERGREEN SECURITIES INC)工作，但严重违反专业操守，须支付罚款，并要参加操守考试及遵守规限，才可以重回本行工作。

据《星岛日报》报道，遭受处分的两名成员，分别是谭坚浩(SIMON KIN-HO TAM，译音)及胡活强(WOODY WOOD-KEUNG WU，译音)，他们均触犯了附例第廿九条第一章，违反了作为注册经纪的工作操守。

谭坚浩是副总裁兼分行经理，胡活强是一名注册经纪。他们在分销某些股票时，曾参与连串账外资金交易，并且从多名不满意服务的顾客手中购回股票。谭氏并没有向公司报告这些交易，或有关顾客的投诉。

该理事会认为，两名成员是严重违反专业操守。谭坚浩更是位居主管级人员触犯条例，被罚款十万元，以及赔偿七千五百元的投资费用。如果他要重回本行工作，必须重考专业操守考试(CONDUCT AND PARACTICES HANDBOOK EXAM)，而且五年内不可以晋升主管级的工作岗位。

胡活强被罚款三万五千元，以及赔偿七千五百元的投资费用。他要再参与专业操守考试，才可以回到本行工作，并且在一年内被强制监管其工作情况。